集团党办的廉政风险9篇集团党办的廉政风险 简简 报报 第2期廉洁风险防控工作领导小组办公室 2012年7月16日 在集团公司廉洁风险防控工作动员会上的讲话孙孙 志志 人人 （（下面是小编为大家整理的集团党办的廉政风险9篇,供大家参考。
篇一：集团党办的廉政风险
报报
第 2 期 廉洁风险防控工作领导小组办公室
2012年7月 16日
在集团公司廉洁风险防控工作 动员会上的讲话 孙孙
志志
人人
（（20122012 年年 7 7 月月 1616 日）日）
同志们：
根据省委、省政府和省国资委党委的统一部署，集团公司党委决定，自今年 6 月起至明年 3 月，在集团公司全面开展廉洁风险防控工作。刚才集团公司党委副书记、纪委书记章光华同志宣读了《省投资集团廉洁风险防控工作实施方案》 ，对集团公司开展廉洁风险防控工作的指导思想、目标任务、实施步骤和工作要求都作了详细阐述，对如何开展好廉洁风险防控工作做了科学、周密的部署。各单位要按照方
廉洁风险防控工作简报 -2- 案的规定和要求，统一思想，迅速行动，扎扎实实地开展好廉洁风险防控工作。
在这里，我受集团公司党委委托，就深入开展这项工作谈几点意见。
一、深刻认识廉洁风险防控工作的重大意义一、深刻认识廉洁风险防控工作的重大意义
深刻认识廉洁风险防控工作的重大意义，是我们提高工作主动性、增强工作力度、保证工作实效的基础。
（一）开展廉洁风险防控工作的历史背景 加强廉政风险防控，作为惩防体系建设的一项重要实践和探索，最早是由北京市崇文区（现东城区）提出并实施的。2006 年底， 拥有美国阿肯色州理工大学管理学硕士学位的张岚出任北京市原崇文区委常委、纪委书记，她从落实中央关于构建惩防体系的要求出发，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中查找廉洁风险点，然后制订相应防范措施，将预防腐败关口前移，最大限度地降低廉政风险。
2010 年， 胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次会议上明确提出， “要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构建制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制” 。我省在 2010 年启动廉政风险防控工作，根据中央的部署，安排铜陵市、马鞍山市、芜湖市、安庆市、
廉洁风险防控工作简报 -3- 省发改委和江汽集团六个单位在全省率先开展廉政风险防控管理试点工作。在 2011 年召开的省纪委八届七次全会上，省委书记张宝顺要求， “要积极探索在权力集中部门和岗位实行廉政风险防范管理， 深入查找风险点， 提前打好预防针，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着力构建前期预防、中期防控、后期管理三道防线” 。今年 3 月，省委省政府出台了《关于加强廉政风险防控工作的意见》 ，4 月12 日，省廉政风险防控工作指导协调小组制定印发了《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》 （皖廉防发„2012‟1 号）
，标志着全省廉政风险防控工作全面铺开。今年 6 月，省国资委召开工作会议，全面部署了省属企业廉洁风险防控工作。
从以上的背景情况我们可以看出，开展廉洁风险防控工作，是党中央根据党风廉政建设和反腐败斗争的新形势新情况新问题做出的重要决策和战略部署，是一项重大的政治任务。
（二）深刻认识开展廉洁风险防控工作的必要性 对必要性的认识，我觉得要从宏观和微观两个角度来看。
从宏观的层面上来看：
首先，开展廉洁风险防控工作，是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的必然要求，是中央和省委保持和发展党的
廉洁风险防控工作简报 -4- 先进性、纯洁性，加强反腐倡廉建设的重要部署。
其次，开展廉洁风险防控工作，在反腐倡廉建设的理念思路、机制制度和方式方法上都是一项重大创新，是社会主义现代化建设的新形势下，我们党防治腐败、保持和发展党的先进性和纯洁性的必由之路和科学选择。
再次，开展廉洁风险防控工作，是建立反腐倡廉长效机制的有效手段。反腐倡廉工作是一项长期的、艰巨的历史任务，任何时候都不能松懈，建立长效机制、构筑坚强防线，是摆在党和国家面前的重要课题。
微观角度可以分为以下五个方面来看：
开展廉洁风险防控工作，是集团公司完成中心任务的政治保障。作为省属企业，集团公司始终高度重视反腐倡廉和惩防体系建设工作，重点领域和关键环节的管理控制不断加强，预防和惩治腐败工作的力度不断加大，党风廉政建设工作取得了显著成效。但必须清醒地看到，随着企业改革的逐步深化，发展步伐的加快，思想观念的变化，反腐倡廉工作任务仍然十分艰巨，通过开展廉洁风险防控工作，我们可以有效构筑起“防火墙” “警戒网” ，确保企业健康有序的发展。
开展廉洁风险防控工作，是提升集团公司经营管理水平的有效措施。廉洁风险防控，也可以说是决策风险防控、权力运行风险防控，我们通过廉洁风险防控工作，切实把《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的要求落实到企业内部
廉洁风险防控工作简报 -5- 控制制度之中，促进企业进一步完善投资管理、产权交易、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标等领域的内控制度，加强对权力运行的有效制约。
开展廉洁风险防控工作，是充实完善集团公司管理制度的重要途径。加强廉洁风险防控，有利于进一步检验集团公司反腐倡廉体制机制的健全性和有效性，促进集团公司完善经营管理组织体系和制度体系，健全保障企业健康发展的监管机制；有利于保证上级决策部署在企业的贯彻落实和企业内控制度的执行到位。
开展廉洁风险防控工作，是集团公司干部人才队伍健康成长的重要保证。加强廉洁风险防控，有利于形成健康向上的企业氛围和企业文化，有利于增强党员干部廉洁自律的意识和能力，也有利于增强集团公司干部人才队伍的政治意识、责任意识、风险意识和防控意识，对集团公司打造一支廉洁高效的干部队伍提供重要保障。
开展廉洁风险防控工作，是企业关心、呵护干部的重要体现。有权就有责，权责有风险。开展廉洁风险防控管理，根本任务就是规范和制约权力，确保权力正确行使。通过这项工作的开展，深入排查权力行使过程中容易发生腐败问题的节点，有利于从制度机制上规范企业领导人员、经营管理人员和关键岗位人员的行为，做到早预防、早提醒、早发现，防微杜渐；有利于引导大家树立正确的人生观、价值观、权
廉洁风险防控工作简报 -6- 力观、利益观，增强使命意识、责任意识、风险意识和自律意识，时刻保持清醒头脑。
二、突出工作重点，扎实推进工作方案的落实二、突出工作重点，扎实推进工作方案的落实
（一）突出抓好廉洁风险的排查 在组织宣传发动、梳理职责流程的基础上，要把查找廉洁风险作为开展廉洁风险防控管理工作的关键环节来抓，具体做到“四个明确” ：
1、查找的范围明确。梳理职责流程要全覆盖，查找廉洁风险也要全覆盖，要覆盖所有的单位、部门和岗位，不留空白和盲点，确保人人参与，事事落实。
2、查找的重点明确。要突出重点岗位、重点领域、重点环节和重点任务。特别是在查找的重点任务上，要查找企业内部业务流程、制度机制、细节管理方面存在的漏洞，查找岗位职责履行过程中可能存在的不规范履责和滥用职权风险。
3、查找的方法明确。要以界定岗位工作职责为基础，从梳理业务流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，运用财务审计、效能监察、巡视检查、群众监督等渠道和手段，全面深入查找可能存在廉洁风险的部位和环节。
4、查找的标准明确。重点从“风险存在的部位” 、 “转化的几率” 、 “造成的危害”三个维度来评定风险等级。坚持
廉洁风险防控工作简报 -7- 从严防范、以小防大的原则，采取集体议、大家评的方法开展评定，确保评定结果的科学有效。对廉洁风险等级实施分类管理，对高等级风险的要实行立项挂牌管理。
（二）严密制定廉洁风险防控措施 制定防控措施是开展廉洁风险防控管理工作的重点。要坚持内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与强化内部管理相结合。一要建立完善权力运行制约机制。对企业内部的权力运行机制作进一步完善，实现决策权、管理权、操作权的互相分离和有效制衡，建立起有效的权力运行内控机制，减少廉洁风险存在的土壤。二要优化业务流程。一方面，要通过对业务流程的梳理再造，解决个人自由裁量权空间过大的问题。另一方面，要推进业务流程的公开化，把决策、执行以及执行的结果最大范围、最大程度地进行公开，接受各方面的监督。三要提高科技监管水平。运用现代化信息技术手段加强对企业业务经营过程的实时和动态监控，形成程序有效控制和权力运行透明的信息化网络，有效减少和消除腐败滋生的土壤和条件。
（三）建立廉洁风险防控长效机制 廉洁风险防控管理既是一项短期内需要实施的工作，也是一项长期的系统工程。要立足当前，着眼长远，在建立廉洁风险防控的长效机制上下功夫。立足长效防控，一要进一步健全和完善公司治理结构，科学完善的公司治理结构有利
廉洁风险防控工作简报 -8- 于决策权、执行权、监督权的合理分离和相互制约，有利于“三重一大”决策制度的正确贯彻执行，从决策之初避免大的廉洁风险的发生。二要健全制度体系。针对查找出来的廉洁风险，对照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和廉洁风险防控管理要求，认真梳理企业内部规章制度。坚持有权力必有制度约束、有行为必有程序制约的原则，从制度设计是否符合实际、完整、科学和有效的层面作深入的研究分析，找出制度漏洞，根据工作职能的转变、工作方式方法的改进、工作领域的拓展等新情况以及权力运行的新特点、滋生腐败问题的新倾向，积极推进制度创新和完善制度体系建设。要提高制度的执行力，建立制度落实情况监督检查考评机制，对执行不力的要严格追责，维护制度的严肃性。三要建立廉洁教育机制。教育是根本、是基础。要致力于推进教育的常态化、制度化、系统化，特别是要通过案例警示教育，使公司各级经营管理人员和关键岗位人员认清廉洁风险时刻存在，用廉洁的价值观和浓厚的廉洁文化氛围影响、激励大家廉洁自律、廉洁从业。
（四）统筹推进廉洁风险防控与其他方面工作 廉洁风险防控管理作为一项反腐倡廉创新举措，必须与集团公司改革发展的实际有机结合起来，才能互融共进，增强推动力和生命力。要服务于企业改革发展稳定的中心任务；要与构建具有省投资集团特色的惩防体系相结合；要与
廉洁风险防控工作简报 -9- 落实党风廉政建设责任制相结合；要与完善企业内控体系相结合。
随着集团经营规模、经营领域的不断扩大，企业内部控制的难度越来越大、标准越来越高。廉洁风险防控管理涉及企业内部控制管理的方方面面，与企业内控体系的要求完全切合。因此，开展廉洁风险防控管理要与完善企业内控体系和全面风险管理结合起来，使其相互补充、相互促进。
三、认真把握好廉洁风险防控、认真把握好廉洁风险防控工作工作中的几个中的几个重点重点问题问题
1、分清“三个误区” 全省和省属企业的廉洁风险防控试点工作暴露出了一些影响工作效果和进度的问题，我们公司在落实各项工作任务时要注意防范和克服。一是消除不敢查、不愿查风险的错误认识，要明确：查找廉洁风险是查找所处岗位或业务流程中潜在的风险表现形式，而不是查找个人腐败问题，是对事不对人、对岗不对人、对权不对人的；二是克服无用论、无关论、抵触论、形式论的思想误区，要达成所有岗位都有廉洁风险的共识，充分认识查找风险的重要性和必要性；三是克服推进力度小、工作进度慢、落实效果差的问题，要加强督促检查，明确细化方案、紧扣节点、上下联动、宣传教育等推进措施，确保各个工作环节紧密衔接，努力做到全员参与，人人排查。
2、处理好“四个关系”
廉洁风险防控工作简报 -10- 即处理好主观风险与客观风险、廉洁风险与业务风险、单位风险与个人风险、一般风险与高等级风险的关系。在查找廉洁风险点和制定防控措施时，要把查找风险的重点放在客观风险、廉洁风险方面。对廉洁风险，要实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的防控。
3、坚持“五项原则” 一要坚持以人为本、 注重预防， 推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护职工群众利益；二要坚持改革创新、勇于实践，积极探索，不断创新预防腐败的新举措；三要坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行；四要坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入；五要坚持务求实效、长效管理，一切从实际出发，既要实现有效监控，又尽可能简化程序，实现廉洁风险防控工作常态化、长效化。
四四、、推进集团公司廉洁风险防控工作扎实开展的推进集团公司廉洁风险防控工作扎实开展的工作要工作要求求
1、周密策划，认真抓好三个关键环节。这三个关键环节，即强化宣传教育、突出领导带头、严格落实责任。要采取多种形式， 加强对干部职工的宣传教育， 帮助大家懂得 “人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的道理，增强大家参与风险防控的积极性、主动性。领导干部要充分发挥带头示
廉洁风险防控工作简报 -11- 范作用，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。同时，把落实责任作为廉洁风险防控的核心内容，认真落实个人廉洁风险承诺，逐步建立廉洁风险过错追究制度和廉洁风险问责办法。
2、提高执行力，认真落实工作方案...
篇二：集团党办的廉政风险
门廉政风险点、 防控措施汇编（ 共 825 项）安徽机电职业技术学院廉政风险防控领导小组办公室 二○一二年七月
目
录 1.
办公室 （ 党办、 院办）廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . .
2.
纪委办公室（ 监察审计处）
廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . .
3.
组织人事处廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.
宣传统战部廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.
教务处廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.
实训中心廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.
教学质量管理处廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . .
8.
学生处（ 团委）
廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . .
9.
招生就业办公室廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . .
10.
财务处廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11.
工会廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.
保卫处廉政风险点、 防控措施汇总表…. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13.
后勤保障处廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.
校医院廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15.
图书馆廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16.
国有资产管理办公室廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . .
17.
成教培训部廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
18.
机械工程系廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
19.
电气工程系廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
20.
数控工程系廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
21.
信息工程系（ 网络中心）
廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . .
22.
人文管理系廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
23.
汽车工程系廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . . .
24.
思政基础教学部廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . .
25.
体育教学部廉政风险点、 防控措施汇总表. . . . . . . . . . . . . . . . .
安徽机电职业技术学院各部门廉政风险点、 防控措施汇总表 部门：
办公室（党办、 院办）
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定 1 岗位职责风险 印章的管理和使用 为人情关系或谋取私利， 违反规定用印或私自用印。
高 高 1、 严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；
2、 认真审查各类证明、 函件材料的真实性与准确性；
3、 及时登记。
1、 严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；
2、 提高保密意识， 加强机要文书材料的保管归档工作。
2 岗位职责风险 机要文书处理和涉密文书、 信息管理 为人情关系或谋取私利， 泄露有关涉密文书、 信息。
高 高 3 岗位职责风险 办公用品采购 为人情关系或谋取私利， 或购买物品质次价高。
高 高 1、 规范办公用品购买程序；
2、 杜绝人情买卖。
4 岗位职责风险 公务接待 为人情关系或谋取私利， 超标准接待， 公款吃喝， 或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。
高 高 1、 严格执行《安徽机电职业技术学院公务接待用餐规定》；
2、 做好接待方案， 不超标不浪费；
3、 杜绝人情吃请。
5 岗位职责风险 驾驶员与车辆管理 为人情关系或谋取私利， 公车私用， 不按规定维修、 保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。
高 高 1、 严格执行《办公室车辆管理暂行办法》 与《办公室聘用驾驶员管理规定》；
2、 日常管理制度化、 规范化。
6 岗位职责风险 通讯管理 为人情关系或谋取私利， 不按规定与通讯企业签订合作协议， 或为企业提供便利， 损害学校利益。高 中 1、 与通讯单位签订协议或合同；
2、 以学校利益为第一位， 为教职工谋利。
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定 7 岗位职责风险 会务工作 为人情关系或谋取私利， 泄露应保密的有关会议内容。
中 中 提高保密意识， 不得泄露保密的会议内容 8 岗位职责风险 信访办理 为人情关系或谋取私利， 不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。
低 中 1、 提高保密意识， 相关信访信息不得泄密；
2、 严格按照规定程序处理信访事件；
3、 做好信访材料的整理归档保管。
9 岗位职责风险 督办督察 为人情关系或谋取私利， 对有关工作不认真进行督办、 督察 低 低 1、 认真及时督办督察；
2、 杜绝人情关系阻碍督办督察。
10 岗位职责风 险 外事交流接待工作 1、 文件拟写不及时， 信函翻译不及时， 欠准确； 2、 接待程序需要进一步规范； 3、 外事接待规格有时不对等。
高 中 1、 加强外事交流工作的预见性和计划性， 及时总结与各国代表团交流和接待工作的经验；
2、 认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序；
3、 投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。
11 岗位职责风 险 档案查阅接待 查阅操作不规范， 容易造成档案的丢失。
中 中 认真贯彻档案查阅制度， 及时收回被查阅的档案， 防止档案丢失。
12 岗位职责风 险 报纸、 信件的收发管理 没有及时将报纸及个人信件发送给个人， 或私自扣留报纸及个人信件， 给他人造成不便与损失 低 低 进一步建立健全我院收发工作制度， 加强业务学习， 提高收发工作水平 13 岗位职责风 险 起 草 党 政 工作计划、 工作总结 计划不科学， 不能密切结合学院实际， 工作安排不合理。
总结不客观， 不全面， 不能指出问题 高 中 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定 14 岗位职责风 险 起 草 院 领 导讲话 不能把握领导讲话意图， 不能综合考虑受众需求 高 低 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
15 岗位职责风 险 审 核 职 能 部门 以 党 委 和学 院 名 义 印发的公文 核稿不认真， 格式不规范， 不能把握文件实质， 不能发现问题 中 低 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
16 岗位职责风 险 协 助 安 排 党委会、 院长办公会、 党政联席会等会议，做 好 会 议 记录， 根据要求整 理 会 议 纪要 通知不及时， 会务准备不充分，会议记录不详细， 纪要整理未能遵照会议精神， 保密意识不强 高 高 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
17 岗位职责风 险 指 导 和 规 范院各部门、 各单 位 的 公 文处理工作 不能理解院全局工作无法把握文件的特殊性和全局性 中 中 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
18 岗位职责风 险 信息报送 信息收集整理不客观、 不准确，上报不及时， 涉及学院秘密信息保密不严格， 政治意识不强 高 高 进一步明确岗位职责， 公开岗位职责， 切实履行岗位职责， 认真完成各类文稿起草与核稿工作， 增强政治意识， 严格保守涉及学院秘密信息， 及时客观准确做好信息收集、 整理和报送工作， 认真完成领导交办的其他工作。
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定 19 岗位职责风 险 重要来文来函的处置 不及时向领导汇报、 不及时送达相应职能部门、 不及时跟踪文件落实情况 1、 出国（境）
解释宣传工作不够高 高 重要来文来函的处置， 及时向领导汇报、 及时送达相应职能部门、 及时跟踪文件落实情况。
20 业务流程风 险 因公出国（境）
工作 力度不够； 2、 出国（境）
办文手续快慢不一。
高 中 1、 加强因公出国手续和程序的宣传力度；
2、 及时提醒因公出国人员补齐相关材料；
3、 进一步提高出国（境）
办文手续速度。
21 业务流程风险 印章使用 未严格遵守印章使用相关流程 中 中 严格遵守印章使用相关流程 22 业务流程风险 公务接待 未严格遵守公务接待相关流程 中 中 严格遵守公务接待相关流程 23 业务流程风险 车辆使用 未严格遵守车辆使用相关流程 中 中 严格遵守车辆使用相关流程 24 业务流程风险 档案收集 收集不及时、 不完整， 造成档案丢失。
低 低 及时收集归档材料， 做好“八防” 工作， 确保档案材料完整与安全。
25 业务流程风险 档案管理 档案管理不慎， 容易造成档案的损坏、 丢失， 破坏了 档案的完整性。
不及时登记， 不按程序交到相应职能部门而只是交到个人手上，机要的交接手续不齐备 中 中 及时收集归档材料， 做好“八防” 工作， 确保档案材料完整与安全。
26 业务流程风险 机 要 文 件 的收发 高 高 机要文件的收发， 及时登记， 按程序交到相应职能部门， 机要文件的交接手续齐备、 规范。
27 业务流程风险 重 要 来 文 来函的收发、 保管 收文不仔细、 登记不及时、 送达各相应部门不履行交接手续 高 中 重要来文来函的收发、 保管， 要及时登记， 严格管理， 送达各相应部门履行交接手续。
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定 28 业务流程风险 会议安排 会议议程、 会场布置、 会议材料准备不到位 中 低 公开业务流程， 严格按照流程规定办理各项工作。
进一步健全完善各类文稿起草和核稿工作流程， 提高工作效率。
29 制度机制风险 公务接待 公务接待管理制度需要进一步健全 低 中 进一步健全公务接待管理制度需要 30 制度机制风险 车辆管理 需要进一步健全 低 中 进一步健全车辆管理制度 31 制度机制风险 物品采购 需要进一步建立健全 低 中 进一步建立健全物品采购相关制度 32 制度机制风险 档 案 的 鉴 定制度 鉴定不准确容易造成档案的定级错误。
低 低 制定完整的档案管理制度， 并积极贯彻执行。
33 制度机制风险 档 案 的 查 阅制度 容易造成档案的损坏和丢失。
中 中 制定完整的档案管理制度， 并积极贯彻执行。
34 制度机制风险
督办督察 督办督察机制不健全， 会议精神得不到全面贯彻， 工作落实不到位 低 低 加强制度建设， 严格遵守各类规章制度。
35 制度机制风险 “三密件” 的管理 “三密件” 的调阅与使用、 复制碍于情面， 不按制度、 程序执行，导致泄密 高 高 “三密件” 的管理， 遵照 《中华人民共和国保守国家秘密法》 、《安徽机电职业技术学院保密工作管理规定》 和《安徽机电职业技术学院办公室保密制度》 ， 严格按制度、 程序做好保密工作， 防止泄密。
36 制度机制风险 统计数据的取证与分析 统计不符合规范， 因某种利益关系， 统计数据不真实。
中 中 统计工作， 按照《统计法》 及相关法律法规执行， 提高统计数据的收集手段， 确保数据来源质量， 不弄虚作假。
经审定， 党委（学院）
办公室共查找廉政风险点 36 个， 其中高级 10 个， 中级 18 个， 低级 8 个， 制定防控措施 44 条。
部门：
纪委（监察审计处）
序号 风险类别风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评审定1 岗位职责风险 信访和案件调查 1、 责任心不强， 简化办案程序；2、 调查不全面， 导致做出错误研判；
3、 私自收受好处， 向当事人泄露信访内容；
4、 隐瞒事实， 篡改证据， 包庇当事人。
中 高 1、 加强对法律法规的学习， 强化责任， 不断提高思想政治觉悟；
2、 从以人为本、 从维护学校稳定大局的高度出发， 认真调查核实情况， 加大查办案件的力度， 严格依法依纪处理违法乱纪行为；
3、 严格遵守办案程序， 坚持原则， 不循私情， 注重依法办理和宣传教育相结合， 耐心做好解释疏导工作， 重要问题集体讨论研判；
4、 遵守保密制度， 加强信访档案管理， 严格责任追究。
2 岗位职责风险 开标评标 监督 1、
不按规定随机抽取评标专家；2、 泄露评标专家名单、 评标细则；3、 接受投标人宴请和钱物， 向评标专家说情；
4、 对相关部门和人员违纪违规问题不纠正、 不处理。
高 高 1、 认真执行国家和安徽省关于基本建设、 大宗物资设备采购法律法规， 督促有关部门修订完善招标工作制度， 严格程序， 公开透明，阳光采购；
2、 坚持...
篇三：集团党办的廉政风险
风险防控一览表单位：后勤集团公司
填表日期：2016 年 7 月 7 日
廉政风险点 表现形式 风险等级 （高、中、低）防控措施 重大事项决策风险重大事项决策时未经充分调研，或未广泛征求意见，或决定重大事项时，采取个别商议的形式，未经集体研究。
中 严格执行《后勤集团公司办公会议制度》、《后勤集团公司党政共同负责制规定》等 重大人事任免风险各部门（中心）主任、各项目部部长任免未广泛征求意见，考核不严格，造成用人失误。中 1、广泛调研并征求群众意见，严格考核； 2、通过办公会议研究决定任免事项。
重要项目安排风险涉及重大项目安排未经认真调研，未履行集体决策和报批程序，造成失误。
中 1、认真调研，并开展论证评估； 2、通过办公会议研究，并履行报批程序。
大额资金使用风险对大额资金使用，未进行充分论证，未履行审批手续。
中 严格遵守财务会计制度，按照预算和工作计划，履行审批手续后方使用大额资金。
思想道德风险 领导干部对自身要求不严，廉洁自律意识不强，落实“一岗双责”不严格。
中 加强党风廉政教育，增强廉洁自律意识，严格按照“一岗双责”要求落实党风廉政建设责任制，逐级签订《廉政建设责任书》，处级干部按规定进行述职述廉。科级及项目部负责人在年度考核述廉。
工资及工资性津贴发放风险 各类工资、奖金、津贴、加班费审核不严，缺乏严格的考核依据，或亲疏有别，造成分配不公。
中 各类岗位考核办法；严格执行后勤集团公司工资、津贴、奖金等分配办法，特别奖励发放及有关政策调整经办公会议研究决定。
职工岗位和工资调整风险 在人员使用中，因工作量、工作时间及苦脏累等原因，可能存在未经统筹考虑和集体研究，违规调整人员岗位或确定人员工资。
低 明确后勤集团公司各类岗位职责和工资待遇，按规定履行人员岗位和工资调整审批程序。
物资（设备）采购风险 在各类物资、原料、材料、设备采购中，因市场调研不充分、供应商评价不细致、验收不严格，出现采购质次、价高商品。
高 1、纳入学校采购范围的大宗物资（设备），严格按学校招标采购的规定执行； 2、修订完善物资供应中心经营性大宗物资、饮食服务中心鲜活农产品采购、验收办法，并严格执行； 3、对饮食服务中心纳入南京高校联合采购的八大类原料，继续实行联合采购，并加强验收管理。
4、其他中心（幼儿园）零星采购严把调研（比质、比价）、供应商评价及验收环节，确保商品质量合格、价格合理。
物资领、发、用风险
在后勤服务过程中，对使用的批量低值易耗物资缺乏用量核定，无领用计划，领用手续不规范，可能存在不合理领用，造成浪费风险。
低 根据服务范围编制使用品种、数量计划，并按计划发放使用，杜绝超量使用。
车辆运行使用风险车辆运行使用各类费用（保险费、维修保养费、燃油费）台帐不清、记录不全、审核不严，造成浪费等现象。
中 完善车辆运行使用台帐，加强运行费用审核，严格审批程序。租赁单位选择风险在经营服务项目、场所（柜台、档口等）引入社会企业和个人时，在选定企业和个人，以及确定承包、租赁或其他形式的资源占用费，是否通过招标或集体研究确定。
中 引入社会优质企业报学校进行招标确定；引入个体需进行评估，并经集体研究确定，定期考核，对考核不合格的，进行淘汰。
服务收费监管风险各类服务项目是否严格执行收费标准？现金收入是否及时入帐？标准、帐、款是否相符？是否做到定期检查？ 中 各类服务项目收费标准明码标价或公布；按财务规定，现金收入及时入帐，分类建帐管理；建立内部定期核查制度。
施工单位确定风险维修工程招标程序是否规范？零星维修工程施工队伍确定是否严格履行审批手续？ 中 严格执行学校维修工程确定施工单位的有关规定，并定期进行检查。
施工过程管理风险 维修工程施工过程中有关工程质量、变更签证、验收、决算等环节是否严格按照相关程序、执行规章制度？ 中 严格执行工程管理的有关规定，严把施工质量、用材验收、签证审批、经费决算等重点环节。
篇四：集团党办的廉政风险
有企业 建立廉洁风险防控 机制 的分析与思考石成利 （云南锡业同乐太阳能有限公司特种玻璃制造厂，云南玉溪，653100）
摘要 ：建立廉洁风险防控机制，是党中央在新形势下提出的预防腐败的有效举措。本文对国有企业建立廉洁风险防控机制的关键环节进行了分析，提出国有企业开展好廉洁风险防控工作要统一认识、找准风险点、做到防控到位。
关键词 ：国有企业；廉洁风险；防控机制 前言 胡锦涛总书记在十七届中纪委第五次全会重要讲话中指出，要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。这是我们党在新的形势下用新思路、新举措解决预防腐败问题的有益尝试。
国有企业作为国民经济的支柱，在社会主义市场经济体系中具有举足轻重的作用。国有企业管理人员尤其是党员领导干部都掌握着一定的权力和资源，不同程度地面临着各种诱惑和考验，在工作和生活中都存在着发生腐败行为的可能性。因此，在国有企业中建立廉洁风险防控机制，针对企业党风廉政重点领域和薄弱环节可能发生腐败的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实时监控管理，从而有效预防和化解风险，对于保证国有企业改革发展健康顺利进行、促进国有资产保值增值、保
障国家和出资人利益、维护职工群众合法权益具有重要作用。
国有企业在廉洁风险防控管理中，要发挥自身党组织的政治优势，加强组织领导，搭建活动平台，创新活动载体，积极提高党员干部员工对廉洁风险的认识，认真开展风险查找工作，有针对性的制定防控措施，才能将廉洁风险防控工作落到实处。
一 、 分析廉洁风险形成原因 ， 是建立廉洁风险防控机制的基础
建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质变，最终走上犯罪道路。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。
二、 、 抓好思想风险意识教育搞好宣传动员， ， 是建立廉洁风险防控机制的起点
坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性，还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。同时，开展好廉洁风险防范管理，抓好宣传动员是关键。要通过强有力的宣传，统一干群思想，克服部分干部员工的“应付”“抵触”“畏难”心理，确保工作能顺利开展。
三 、 认真查找廉洁风险环节 ， 是建立廉洁风险防控机制的前提
建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使
用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、部门查找，公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。
四 、 切实采取有效防控措施 ， 是建立廉洁风险防控机制的核心
针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：
（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。
（2）
把廉洁风险防范与各部门的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。
（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。通过排查，对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调，又相互制约，有效规避风险。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。
（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。
（5）加强监督。按照“把权力放在阳光下运行”的思路进行晒权、分权、限权、减权，强化对权力的监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对权力过于集中的，进行合理分解和配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序。
（6）实施科技防控。运用信息网络技术开发业务工作运行流程监管软件，固化业务工作运行流程，积极推进业务工作管理网络化。坚持把廉政风险点作为电子监察的重点。在实施业务工作管理网络化的同时，针对易发多发腐败问题的环节、领域和重点岗位，开发应用业务工作流程运行电子监察系统，对岗位风险点上的职务行为实施全过程监督。
（7）建立预警机制。廉政风险重点岗位人员要对防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”情况做出承诺，单位主要领导与重点岗位责任人签订岗位廉政风险防控责任书。单位要通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受员工的监督，及时发现存在的风险。
建立国有企业廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，并与业务管理和绩效管理等系统有机融合，才能科学构建国有企业廉洁风险管理和控制的大系统，才能建立健全
涵盖企业全员、全方位、权力运行全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进惩防体系建设。
参考文献：
[1] 蔡汝葆．推进廉政风险防控机制建设的思考[N]．海南13报，2010— 5—7． [2] 陈毓江．从制度上规范国企领导人员廉洁从业行为[J]．中国监察，2009(8)． [3] 苏资纪．国有企业廉洁风险调查与研究[J]．中国监察，2010(14)． [4] 陈小平．论“廉政风险防控机制”构成的三要素[J]．中国纪检监察报，2010(8)． [5]黄朝东．和谐社会视角下廉政政府建设路径探析[J]．湖北民族学院学报，2010,(6)．
篇五：集团党办的廉政风险
集团公司领导班子廉政风险点重要人事任免 1、任人唯亲 2、偏听偏信 3、德才表现掌握不准。
重大投资和经营决策
1、为谋取私利提供虚假材料造成“三重一大”决策失误 2、说情、打招呼影响“三重一大”决策的公正性 3、投资追风造成决策失误 4、未报上级主管部门审核批准通报并实施集体讨论结果。
大额度资金使用 1、越权审批 2、为谋取私利提供虚假合同资料。
防范措施 1、坚持“德才兼备、以德为先”的标准坚持民主集中制实行票决制坚持干部能上能下的工作机制 2、在认真贯彻执行上级和集团公司规章制度的基础上对“三重一大”工作采取主要领导末位发言制领导班子集体研究决策。
2 3、凡属重大投资和经营决策由分管领导组织集团相关部室和有关单位深入调研充分讨论拟定详尽、完备、务实的可行性报告和决策方案以及风险评估报告按决策相关工作程序提交集团公司经理办公会和董事会、常委会研究决定并对其决策的依据、过程、结果形成会议纪要存档备案。
4、重要经费支出、资产处置等事项按规定的领导权限审批不准越权审批。超出审批权限的必须由集团公司领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理公务活动招待费的支出情况应定期进行公开。
5、追究决策失误责任。对不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序不执行或擅自改变集体决定的弄虚作假造成领导集体决策失误的按照集体责任、个人责任或直接领导责任、主要领导责任的不同按照有关规定给予党纪政纪和经济处罚处理直至移送司法机关。
集团公司领导班子承诺 1、认真落实科学发展观依法办事切实维护企业和职工的合法权益 2、坚决执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》做廉洁从业的表率
3 3、坚决落实“一岗双责”要求认真抓好管辖范围的反腐倡廉工作 4、坚决按照决策原则和程序决定企业的“三重一大”事项 5、坚决做到严于律己遵纪守法不发生贪污贿赂行为 6、坚决做到按章办事尽职尽责不发生失职渎职行为 7、不私自从事营利性经营活动不在与集团由关联的企业或与集团有业务关系的企业投资入股 8、不擅自决定或违反规定干预、插手工程或物资采购招标 9、不利用职权为本人或亲属谋取非法利益不利用职权收受单位和个人的礼金、礼物和有价证券。
10、不参与任何封建迷信、色情、赌博或变相赌博活动不做任何损害集团利益的行为。
篇六：集团党办的廉政风险
*****集团公司 廉政风险防范管理工作实施方案为有效防范企业廉政风险根据《中共**市委、**市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》*发<20**>26 号 参照**市国资委系统经验结合集团公司实际制定本廉政风险防范管理工作实施方案。
一、指导思想 以党的十七大精神和科学发展观为指导贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针通过开展廉政风险防范管理工作积极创新反腐倡廉的体制、 机制 进一步提高企业预防腐败工作的专业化、规范化和制度化水平切实为企业改革、建设、发展、稳定发挥保驾护航作用。
二、工作思路和目标 坚持“围绕大局结合实际、全面铺开突出重点、统筹兼顾先易后难、循序渐进逐步深入、巩固完善立足长效”的工作原则紧密结合企业的生产经营抓住重点单位、重点部门、重点对象、重点领域、重要岗位和重要业务流程以规范和制约权力运行、实施全过程监督、实现有效防范为着力点以加强反腐倡廉教育为先导以制度建设为基础通过体制机制和制度创新强化各级领导和管理人员的廉政风险意识、 预防腐败意识和反腐倡廉责任意识
2 推进领导和管理人员的作风建设、经营管理的效能建设和企业的制度建设促进领导和管理人员的行为规范、企业管理工作的规范和各种权力运行的规范力争能够及时认清廉政风险性、识别廉政风险源、消除廉政风险点逐步建立起企业提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制。
三、方法步骤 一宣传动员明确要求20**年 8 月 结合单位实际采取一定形式搞好宣传教育作出部署安排。宣传概念内涵使全体员工充分了解任何领导和管理人员在履行岗位职责、行使工作权力以及日常生活中都存在着滥权谋私进而发生腐败行为的可能性企业应把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设 形成系统化的反腐防腐管理过程 最大限度预防腐败。讲清意义要求着重讲清开展廉政风险防范管理的重要性和必要性工作目标和重点内容方法步骤和规定动作保证措施和具体要求使各级领导和管理人员充分认识廉政风险的客观性、危害性认识廉政风险防范管理工作的基本要求统一思想、提高认识切实增强参与这项工作的自觉性。突出五个重点 1 、突出工程项目管理、建设过程的廉政风险防范管理。
2 、 突出企业领导和管理人员任用、履职和权力运行过程的廉政风险防范管理 3 、突出企业重大投资项目决策、实施过程的廉政风险防范管
3 理 4 、突出企业大额资金筹措、使用、列销等运作过程的廉政风险防范管理 5 、突出企业重要物资设备购置、租赁、加工订货和外部劳务队伍选用过程的廉政风险防范管理。查找五类风险 1 、思想道德风险 2 、岗位职责风险 3 、业务流程风险 4 、制度机制风险 5 、外部环境风险。制定并实施四类有针对性防控措施 1岗位廉政风险防控措施 2部门廉政风险防控措施 3项目廉政风险防控措施 4单位廉政风险防控措施。
二查找评定廉政风险20**年 9-10 月 1、清权确权理顺工作关系。明确单位领导、部门、岗位和工程项目各业务系统管理职责权限梳理工作流程按照自上而下、自下而上相结合的方式逐一排查廉政风险点。
2、分级实施找准风险点。围绕权力运行突出各级领导和管理人员两个重点对象根据管理职责和业务范围针对易发违规违纪和管理隐患等薄弱环节围绕经营、生产、管理的业务流程从“五个重点”入手分别查找岗位、部门、工程项目和单位的廉政风险认真梳理分析确定业务流程风险点在此基础上划定到岗位、到人员、到部门、到单位领导班子的防范领域全面排查找准廉政风险点。
1查找岗位风险点。按照全员参与的要求组织领导和管理人员对照以往履行职责、执行制度的情况通过
4 自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式报所在部门或单位党组织审核。
2查找部门风险点。针对人、财、物管理重要职责及业务范围组织部门人员对照职责定位等情况分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险并认真细化、分析风险的内容和表现形式报所在单位党委、纪委审核。
3查找工程项目风险点。实行集团公司、各单位和工程项目部三级联动围绕工程项目经营、实施工程分包和劳务分包管理、物资材料采购管理包括使用及废旧材料处理和加工订货、机械设备和模板工装器具租赁、生产安全和质量控制、验工计价、工程结算和资金拨付使用管理等关键环节逐项查找易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式由工程项目部领导和部室重点查找项目部认真汇总分析审核把关报所在单位党委、纪委备案。
4查找单位风险点。结合行业特点、经营发展布局和深化改革工作 重点查找在 “三重一大” 重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用和涉及企业资产管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式报上级党委、纪委备案。
各单位对所属基层单位查找廉政风险点的工作要按
5 照以上方法、程序和要求作出具体安排认真组织实施。
3、分析评估风险等级。对查找出的四个方面的“五类风险” 认真进行分析归纳 根据风险发生的可能性或危害影响程度 对识别的风险点进行分析评估和排序 按照高、中、低三个档次确定风险等级。
三 、制定实施防控措施20**年 11-12 月 围绕排查确定的各类风险点和风险等级有针对性地提出教育防范、制度防范、机制防范、岗位防范、科技防范等措施着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控措施。
1、岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点提出防范控制风险的具体措施和办法填写《岗位廉政风险防控表》 附件 2 经部门主管或分管领导审核后在所在部门或本级领导小组办公室备案。
2、部门风险防控。由部门对照职责权限和查找出的风险点着重从业务流程、制度机制和外部环境等方面提出有针对性的防控风险具体措施和办法填写《部门廉政风险防控表》 附件 4 报主管或分管领导审核后在本级领导小组办公室备案。
3、项目风险防控。针对项目部风险由项目经理、项目党工委书记联合主持制定具体防控措施和相关工作程序填写《项目廉政风险防控表》 附件 6 报上级领导小组办公室备案。
6 4、 单位风险防控。
针对项目风险、 单位风险以及岗位、部门风险由单位领导班子、领导小组集体研究制定具体防控措施和相关工作程序填写《单位廉政风险防控表》附件 8 报上级领导小组办公室备案。
四、工作要求 一加强组织领导 为加强组织领导集团公司成立廉政风险防范管理工作领导小组本文简称领导小组 **、**、**任组长**任副组长集团公司机关各部、处、室主管人员和机关党委书记为小组成员。领导小组下设办公室由党办、公司办、纪委、监察处、组织部、人事部、宣传部、企管部、法律部、审计部、劳培部各分工一名同志组成承担领导小组的日常工作负责廉政风险防范管理工作任务的分解落实、组织协调和监督检查。办公室设在监察处**任办公室主任。各单位也要建立领导和组织机构把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务纳入党政领导班子重要议事日程加强组织领导周密部署安排认真组织实施确保廉政风险防范管理工作各项要求落到实处。
二落实各级责任 各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求切实履行“一岗双责” 带头查找廉政风险带头制定和落实防控措施带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。各级管理人员要提高认识紧密结合岗位职责和履职
7 行为根据廉洁自律有关要求按照岗位职责权限和业务事项办理流程逐一排查岗位廉政风险点。各业务系统管理部门要明确职责、精细工作密切配合、真抓实查严格把关、注重效果。各工程项目部要坚持标准严格按照实施方案要求认真查找廉政风险点认真制定防控风险措施认真落实措施抓好整改力争做到无重点遗漏确保工作取得实效。
三健全保障机制 要通过建立健全各项运行保障机制确保廉政风险防范管理工作取得实效。要建立企业廉政风险防范管理工作情况日常检查和定期检查制度要统筹考虑以往的工作考核、业务管理工作考核把廉政风险防范管理工作考核与年度绩效考核体系有机结合要建立纠错整改机制根据监督检查和考核评估结果及时纠正存在的问题完善工作措施要规范并落实责任追究机制对出现问题的领导和人员按照“一岗双责”的要求追究直接责任和领导责任。
四注重分类指导 要采取抓点带面、点面结合、分类指导、整体推进的做法建立信息与沟通制度加强调查研究及时掌握情况研究解决工作中遇到的难点和问题。集团公司按照廉政风险防范工作确定的五个重点拟定以*公司、**指、**指和机关财务部为重点联系单位部门 加强沟通研讨
8 交流总结经验对带有普遍性的问题及时进行研究分析提出指导性的办法和措施。各单位可根据企业实际情况采取点面结合或全面开展的做法统筹安排精心组织加强指导抓好落实。
五确保工作实效。
各单位推进廉政风险防范管理工作既要积极又要稳妥力求全面实施、循序渐进。要坚持与搞好企业生产经营、落实标准化管理和责任成本管理相结合坚持长远目标与阶段性目标相结合 坚持整体推进与重点突破相结合不断完善企业廉政风险防范体系建立健全科学的预防腐败长效机制实现集团公司推进廉政风险防范管理确定的各项工作目标。
二 O**年七月十七日
附件 1、岗位廉政风险点登记表 2、岗位廉政风险防控表 3、部门廉政风险点登记表 4、部门廉政风险防控表 5、项目廉政风险点登记表 6、项目廉政风险防控表 7、单位廉政风险点登记表 8、单位廉政风险防控表
篇七：集团党办的廉政风险
公司廉政风险防控存在的问题 及对策建议思考 廉政风险隐藏在岗位、职责、工作当中，不是已发生的现实问题，没有造成损失或危害，往往使人视而不见，感觉不到危害的存在。“生于忧患，死于安乐”，认识不到廉政风险的潜在性，看不到廉政风险才是最大的风险。今年以来，认真学习部分国有企业廉政风险防控的经验，与部室、下属公司主要负责人座谈，到项目现场与施工单位人员进行了解，加强调查研究和分析研判，对做好集团公司廉政风险防控工作进行深入思考，进一步认清了现状，找到了问题，明晰了思路。一、集团公司廉政风险防控现状
近年来，集团公司非常重视廉政风险防控工作，积极采取各种措施，抓重点，建制度，强监督，重长效，做了一些初步的工作，取得了一定成效。一是积极谋划。集团公司党委高度重视廉政风险防控，摆上重要议事日程，及时召开会
议时行研究，与公司经营管理一同谋划、一起部署、一体推进，形成了较为浓厚的氛围。二是主动推进。围绕抓好廉政风险防控，专门下发了通知，要求集团领导班子成员及各部室、各子公司主要负责人梳理分析廉政风险点，并根据岗位特点，制定符合自身实际的防控措施。三是加强监督。注重抓早抓小抓苗头，积极开展廉政谈话，及时提醒打招呼，对潜在的廉政风险实事求是的指出，提出纪律要求，打好预防针，增强免疫力。四是健全制度。针对议事决策、招标采购、费用报销等存在较大廉政风险的领域，相继制定出台了制度规定，初步构建起了较为完善的制度体系。
但应当清醒地认识到，集团公司廉政风险防控工作起步较晚、措施较软、体系较弱，体制机制尚不健全完善，主要表现在：一是缺乏系统的顶层设计。党委思想认识统一，把廉政风险防控作为党风廉政建设的重要内容，作为最大限度保护干部职工的有效途径，及时研究部署，但停留在面上的要求多，如何辩识风险点、如何把控风险点、如何减少风险等方面，顶层设计少，具体措施少。二是缺乏高度的思想认同。廉政风险防控处在自发状态，停留在一般排查的表面，重视程度不够。有的党员干部对廉政风险不以为然，觉得与己无关，应重点在那些“大领导”身上，看不到风险的潜在性、复杂性。三是缺乏精准的排查辩识。查找共性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性的风险点较少；查找岗位、职责
等显性的风险点多，查找党性、道德等隐性的风险点少，查找八小时外日常生活和社会交往等潜在风险点少。四是缺乏严实的防范意识。受集团公司人员较少限制，岗位设置不够科学，招标、建设职责在一个部室，相互制衡的机制不健全；审计法务、纪检监察人员不健全，监督的力度和广度均不够。对干部职工的日常监督失之于宽、失之于软，存在重教育、轻监督的现象。
二、廉政风险隐患存在的主要问题
风险不可怕，最可怕的是看不到风险、认识不到风险。根据座谈了解、学习借鉴其他企业的做法，结合前段对廉政风险点的梳理排查，对集团公司廉政风险隐患再辨识、再挖掘、再优化，逐一分类，逐项明确，总结归纳出 6 个方面。
（一）议事决策领域的问题。主要涉及各级领导班子及成员，表现为“三重一大”事项未经集体决策，就直接决定、批准、组织实施，造成重大损失或其他严重不良后果。比如，集团公司承担原 XX 市委市政府安排的重点建设项目支出资金近 x 万元，该部分支出根据原文件精神应由原 XX 市财政列支，但至今未支付集团，审计时也提出这样的问题。有的党员干部对重大事项，该请示的不请示、该汇报的不汇报，擅自决策行事，或拒不执行上级决策部署，也存在很大风险。
（二）工程建设领域的问题。廉政风险相对比较集中，项目从申报、决策、实施到建设、投入使用的不同阶段、不同人员都存在较大的风险隐患。一是招投标过程中的风险，表现为肢解发包，规避项目招投标，使单个项目规模低于法定招标限额，直接发包；或者为意向投标人量身定做倾向性条款。二是履行合同过程中的风险，表现为默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备，或在施工中不执行质量标准和工艺要求，粗制滥造；在工程计量方面有意偏袒施工单位；违规擅自追加、减少工程量。三是在与施工单位交往过程中的风险，接受施工单位宴请、收受好处等，违规使用、占用施工单位车辆等财物，甚至对施工单位吃拿卡要，索取回扣。
（三）物资采购领域的问题。主要风险点有：一是存在高价采购物资、采购物资质量不合格等行为。二是党员干部违规插手大宗物资采购、设备采购，从中谋取私利。三是物资长期由一家供应商提供，或以各种理由指定供应商。四是价格把控把关不严，采购成本严重超预算。五是没有全面推行阳光采购及公开招投标，竞争性采购严重不足。比如，卧云铺民宿项目在建设中，需要手工打造一些老式桌椅，价格不好控制，存在着较大风险。
（四）资产管理运营领域的问题。廉政风险点集中在资产运营管理部门：一是降低价格或租金收受好处，损公利己。二是经营管理不善，导致国有资产流失或损失。三是玩忽职守，对国有产权处置转让、国有资产评估等把关不严。四是投资参股后未行使股东权利，存在发生重大变化或损失的风险。比如，集团公司持有 XX 宾馆 X%的股权，实现控股，但受原管理体制影响，目前 XX 宾馆经营管理仍由 XX 宾馆派驻的 X 余名事业编制人员负责。旅发集团虽取得了控股权，但尚未接管该单位的经营管理，XX 宾馆财务报表也尚未与旅发集团进行合并，存在着现实的风险。
（五）选人用人领域的问题。廉政风险主要集中在各级领导班子及成员上，一是选人用人严重不公平、不透明，干部选拔任用程序不规范，任人唯亲、任人唯利，因人设岗、因事设岗，人为设置条件、带病提拔现象突出。二是违反选人用人制度，讲“小圈子”，导致职工群众意见反映很大。三是“托人说情打招呼”、“跑官要官”等不正之风盛行。四是用人不经集体研究，个别人说了算，随意进人。
（六）财务管理领域的问题。突出在资金支付、内部管理、费用报销等方面，主要廉政风险点有：一是不按合同约定支付工程款，支付工程款时索拿卡要。二是费用报销时审核不严。比如，对接待超人数、超标准问题，如果财务人员
不把关，直接入账，不仅有经办人的责任，也有财务人员的责任。三是坐收坐支、公款私存、现金账实不符。四是隐瞒资产资金不入账，形成账外资产，私设“小金库”。
三、下一步推进廉政风险防控的思路措施
做好廉政风险防控工作，必须坚持问题导向，紧盯风险隐患，精准识别，精心防范，不留死角，不剩盲区，具体讲就是做到教、准、防、控四位一体、一并推进。
（一）以“ 教” 为前提，教育先行。“不想”是廉政风险防控的终极目标，实现这个目标，教育是先导性的。要将日常教育、集中教育与自我教育相结合，消除思想疑虑，树立“有岗位就有风险”意识，真正看到廉政风险的客观存在性与现实危害性，使风险防控理念深入人心，廉洁意识、风险意识和自律意识明显增强。
（二）以“ 准” 为方向，精准施策。坚持问题导向，既立足于补齐短板，更要从体制机制上找原因，精准识别，精准施策，有针对性地制定措施。针对议事决策方面的问题，重点健全完善议事决策制度，明确“三重一大”决策内容、程序，并强化制度执行的刚性约束。针对工程建设和物资采购方面的问题，进一步完善招标采购的办法流程，严格落实市国资委阳光采购制度，制定审计监督的办法措施，加强内部审计，
开展专项督查，及时发现问题；加强与施工单位、管理对象等的联系沟通，采取座谈了解、发放问卷等方式，跟踪了解情况，掌握问题动态。针对资产管理运营方面的问题，突出阳光透明，对价格、租金、评估结果等，加强公开公示，让干部职工、专业机构参与监督，防止暗箱操作。针对选人用人方面的问题，坚持党管干部、党管人才原则，严格落实干部选拔任用的制度规定，广泛听取干部职工的意见，严把政治关、推荐关、考察关、决定关、任职关。针对财务管理方面的问题，重点是严肃财经纪律，严格报销审核把关，落实好收支两条线、资金管理等制度，加强审计监督，确保不出问题。
（三）以“ 防” 为关键，综合预防。预防是廉政风险防控的基础性工作，是排除廉政风险、最大限度保护干部职工的有效途径。为此，一是优化权力配置。对人财物管理等环节适度分解，变一人或一个岗位管理为多人、多岗位和多部门交叉管理，形成相互制约的权力结构。同时，通过交流、轮岗等，有效分散岗位风险度。二是规范工作流程。针对工程建设、资产经营管理等，根据规定编制业务流程图，规范决策、建设、结算等程序，逐项明确承办岗位、办理时限、职责要求、监督环节、投诉举报方式，公开公示，接受干部职工监督。三是健全规章制度。对制度定期清理完善，搞好制度“立改废”，特别是行政区划调整后，济南市与原 XX 市相
关制度并不完全一致，需要对原有的标准、时限、要求等进行衔接，防止信息不对称。
（四）以“ 控” 为核心，强化监督。坚持分类指导、因岗而宜，对岗位职责风险，重点监督集体决策和执行议事规则等方面，比如各级领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”事项决策、落实上级决策部署等方面存在的廉政风险，部室负责人在执行党委决策、履职尽责方面存在的廉政风险，干部职工在落实任务、执行制度过程中存在的廉政风险。对业务程序风险，重点监督由于个人自由裁量权空间过大，或不遵守相关工作流程，权力失控造成的廉政风险。对制度机制风险，重点监督制度是否有效管用，覆盖面是否全面到位，时限标准质量等是否明确，由此带来的廉政风险。对外部环境风险，重点监督行业“潜规则”对岗位的干扰、对个人生活圈和社交圈的侵蚀等问题。
篇八：集团党办的廉政风险
能源峰峰集团健全廉洁风险防控机制近日在第十七届全国企业管理现代化创新成果评选中冀中能源峰峰集团“煤炭企业权力运行监控机制的创建”喜获一等奖。近年来峰峰集团探索建立六项廉洁风险防控机制形成了多层次、全方位推进的工作格局以稳定和谐、风清气正的政治环境推动了企业经济增长。2010 年该集团原煤产量达到 2000 万吨精煤产量达到 1040万吨实现营业收入 700 亿元创历史最好水平。
教育机制———春风化雨
峰峰集团把学习贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等作为加强领导干部廉洁自律工作的重要抓手下发专项学习通知举办答题测试和知识竞赛3800 多名党员干部作出廉洁从业承诺。集团开展了“学准则做表率”廉洁教育月、专题廉洁党课和反腐倡廉形势报告会以及警示教育等活动筑牢了党员干部的思想防线。集团还积极推进廉洁文化“六进”、“七上”“六进”即进班子、进机关、进区科、进班组、进社区、进家庭“七上”即上台面、上路面、上桌面、上页面、上版面、上墙面、上画面广泛开展优秀廉洁文化、文艺作品征集展演活动大力推进廉洁文化精品工程建设评选出 11 个廉洁文化示范点营造了“廉洁从业、正气兴企”的良好氛围。
制约机制———全程防范
以制约和监督权力为核心峰峰集团着力构建全过程的制约机制
突出“制权、管钱、用人”主线完善了物资集中招标采购制度、工程建设招标制度、资金集中管控、工资奖金分配等企业经营管理重要领域的内控管理制度 46 项。同时编制专项治理工作台账加大对工程建设领域突出问题的检查治理。为确保管理的阳光透明峰峰集团积极推进“十公开”制度即发展规划和年度计划公开、立项和审批公开、招投标公开、征地拆迁公开、施工过程公开、变更内容公开、质量监督公开、采购公开、资金管理公开、竣工验收公开使工程项目建设的各个关键环节做到“在阳光下运行在公开中进行在监督中实施”。
监督机制———警钟长鸣
峰峰集团坚持每年开展诺廉述廉评廉考廉活动领导干部通过多种形式向组织和职工进行廉洁承诺主动接受监督。2010 年他们先后对 36 个单位领导班子、259 名领导干部实施述廉评廉考廉并评定档次加强考廉结果运用推进了领导干部廉洁自律工作。在权力运行监控机制建设方面加强廉洁风险的预警预控实行廉洁风险谈话提示制度 对重大风险点进行预警防范。
同时 围绕权力的行使抓住决策、执行、结果等主要环节实施动态公开。对职工关注的干部作风建设和重点建设项目进行专项督导检查重点检查元旦、春节和国庆、 中秋期间执行廉洁规定以及四个重点工程建设项目招待费使用情况对发现的问题及时进行纠正。此外以廉洁自律专题民主生活会为平台召开座谈会 232 次下发征求意见卡 2019 份征求意见 1237 条对职工群众不满意之处及时进行了整改确保监督取得
实效。
保护机制———防微杜渐
峰峰集团将领导干部廉洁自律工作纳入规范化监督之中认真落实党员干部报告个人有关事项、 民主生活会、 廉洁谈话和函询等制度不断完善干部保护机制大力营造干事创业氛围。集团健全完善廉洁风险预警预测系统借助科技手段利用各类信息对廉洁风险实施定性定量分析管理实行风险点提醒制度每季度下发《廉洁风险提醒通知单》对发现的风险苗头和倾向性问题及时下达《监察建议书》使权力行使者知道“风险”不致“冒险”力求“保险”。在查办案件工作中严格政策界限对初核中发现有轻微问题的进行诫勉提醒或采取相应的组织处理措施促其改正。初步形成了“支持改革创业者、帮助失误者、挽救失足者、惩处违法违纪者”的良性机制。
责任机制———重在落实
为使责任制落实与岗位职责、工作实际紧密有效结合该集团公司党委与基层单位签订了《党风廉政建设责任书》明确党风廉政建设责任和反腐倡廉任务并将工作内容、主办部门、责任领导、完成时间逐一进行分解。紧紧抓住责任分解、责任述职、责任考核、责任追究关键环节 定期对各单位领导班子及成员落实责任制情况进行专项考核加大责任追究力度对疏于管理出现严重问题的进行责任追究做到了分工明确、述职有效、考核到位、追究有力有效地促进了党风廉政建设责任制落实。
查惩机制———剑锋凌厉
峰峰集团切实树立查办案件为企业发展服务的意识加大案件查办力度增强查案惩处威慑力。通过清理“小金库”举办查处案件培训班重点案件查处等把近三年进入纪检监察岗位的工作人员全部进行轮训在查办案件中为企业挽回直接经济损失 14 万元。为达到案件查处标本兼治的作用 峰峰集团创新性地实施了 “一案五延伸”机制做到了“一案一分析一案一建议一案一教育一案一整顿一案一回访”并在查处违纪违法案件的同时总结分析管理方面的经验教训达到了“一案多赢”的目的充分发挥了查处案件的综合效应。
六项机制的有效实施源头治本、过程防腐、制度护航、监督有力 促进了峰峰集团党风廉政建设责任制的全面落实 为峰峰集团 “十二五”规划开好局、起好步起到了推动作用。
